Formulare und Checklisten für Finanzanlagenvermittler

Hier finden Sie alle wichtigen Formulare und Unterlagen für Finanzanlagenvermittler, die die IHK Ostwestfalen zur Verfügung stellt. Füllen Sie das betreffende Formular bitte aus und schicken es uns eigenhändig unterschrieben zusammen mit den erforderlichen Nachweisunterlagen zu.

Checkliste

Alle wichtigen Daten im Überblick: Die Checkliste gibt Ihnen Informationen über die erforderlichen Nachweisunterlagen, die dem Antrag beizufügen sind.

Erlaubnis und Registrierung nach § 34f GewO

Antragsformular für Einzelunternehmer und Personengesellschaften:

Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO und auf Eintragung in das Vermittlerregister nach § 11a GewO und auf Erteilung einer Registrierungsnummer für natürliche Personen

 

Antragsformular für juristische Personen (GmbH, UG (haftungsbeschränkt), AG, Verein, Genossenschaft):
Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO und auf Eintragung in das Vermittlerregister nach § 11a GewO und auf Erteilung einer Registrierungsnummer für juristische Personen

 

Anlage für juristische Personen bei mehreren gesetzlichen Vertretern:
Anlage für juristische Personen zum Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO

 

Antrag auf Registrierung von bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Arbeitnehmer/innen in das Vermittlerregister
Antrag auf Eintragung von Arbeitnehmern

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Erlaubnis und Registrierung nach § 34h GewO

Antragsformular für Einzelunternehmer und Personengesellschaften:

Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34h Abs. 1 GewO und auf Eintragung in das Vermittlerregister nach § 11a GewO und auf Erteilung einer Registrierungsnummer für natürliche Personen

 

Antragsformular für juristische Personen (GmbH, UG (haftungsbeschränkt), AG, Verein, Genossenschaft):
Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34h Abs. 1 GewO und auf Eintragung in das Vermittlerregister nach § 11a GewO und auf Erteilung einer Registrierungsnummer für juristische Personen

 

Anlage für juristische Personen bei mehreren gesetzlichen Vertretern:
Anlage für juristische Personen zum Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34h Abs. 1 GewO

 

Antrag auf Registrierung von bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Arbeitnehmer/innen in das Vermittlerregister
Antrag auf Eintragung von Arbeitnehmern

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Muster Negativerklärung

Formular zur Abgabe einer Negativerklärung, wenn in dem vergangenen Kalenderjahr keine erlaubspflichtige Tätigkeit nach § 34 f Abs. 1 Satz 1 GewO ausgeübt wurde:

Negativerklärung

Zusatzerklärung für Finanzanlagenvermittler nach § 34f Abs 1 Satz 1 GewO mit Systemprüfbericht:

Ausschließlichkeitserklärung Systemprüfberichte

Ansprechpartner

Wichtig: Aktuelle Informationen

Achtung: Bundestag verabschiedet Kleinanlegerschutzgesetz

Weitere Informationen zu den Änderungen, welche Darlehens- und Finanzanlagevermittler betreffen, erhalten Sie hier:

Finanzanlagenvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34f Gewerbeordnung müssen sich im von den Industrie- und Handelskammern geführten Vermittlerregister registrieren lassen. Das Register soll die Überprüfung ermöglichen, ob ein Finanzanlagenvermittler zugelassen ist. Es sorgt so für Transparenz und stärkt den Verbraucherschutz.

Register für Finanzanlagenvermittler